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兴业银行北京分行开展“兴航程”2018强化执行年活动

时间:2018-09-07 来源:鼎众金融 阅读量:1224

记者从兴业银行北京分行获悉,该行日前提出,“合规工作是确保分行平安稳健经营的生命线”发展理念,更加明晰宏观监管环境变化,更加重视合规为本、内控优先的经营发展模式。为此,该行在辖内全面启动“兴航程”2018合规内控强化执行年活动,为建立健全本行合规内控管理长效机制再添动力。

据悉,本次活动是在该行2016年“员工行为十三条禁令”、2017合规内控提升年活动基础上,对以往合规内控管理经验的再总结、再提高、再升华,旨在通过“兴航程”系列活动促使全员树立“合规致胜”理念,培育“合规人人有责”的良好合规文化氛围,力求通过“兴航程”系列活动,全面提升合规内控执行力,保障分行各项业务平安稳健发展。

强化监管政策传导,做好业务“风向标”。据介绍,兴业银行北京分行以“兴航程”专项活动为契机,紧跟监管政策变化,加强监管政策研判。通过法规速递、经营参考、合规风险提示等形式,对于监管重点关注的同业业务、理财业务、表外业务等业务领域,进行政策解读、业务导向研究。优化法律服务模式,在确保审查质量的同时采取新规传导、优化流程、系统培训等形式不断提升审查时效,上半年共出具各类法律审查意见812笔。

强化合规文化宣贯,唱好合规“主打歌”。兴业银行北京分行以建立合规宣贯长效工作机制为切入点。依托新媒体、新媒介,通过兴知APP、微课、微信公众号等网络渠道,组织开展“合规进基层”系列宣贯活动。通过开展系列主题宣贯活动,提高全体员工参与合规宣贯积极性。邀请检察、公安、银监等外部专家,对重要岗位员工开展警示教育培训。今年以来,该行共开展合规下基层活动16次,组织各类合规考试3次,举办合规大讲堂3次,开展主题活动2次,合规宣贯参加人员达6300余人次。

强化制度规范建设,立好发展“奠基石”。兴业银行北京分行坚持“制度先行、内控优先”原则,深入解读政策要求,对照监管规定,通过制度后评价、制度督办等方式,不断健全规章制度,优化业务流程,为创新发展奠定扎实制度基础。扎实做好年全年制度规划基础工作,全年共确立56项制度制订修订计划。开展金融市场与投行业务制度专项梳理工作,全面对标监管制度,审视内部制度的全面性、完善性、合规性。强化新产品新业务风险控制,及时发布《新产品(新业务)合规审查工作通知》,对所有新产品新业务开展准入前风险预评估工作,做到落地前合规性审查、落地后风险评估。

强化检查监督,打好合规“预防针”。兴业银行北京分行根据“兴航程”活动部署,按照“四个重点”要求,深入推进重点业务、管理领域的专项治理与检查监督,探索建立科技监测平台,确保风险控制到位。充分发挥检查监督专业团队效能,重点开展印管理、信用卡营销、理财销售、押品管理、非标及资本市场业务等风险领域排查工作;健全案防联动管理与风险信息摸排收集机制,始终保持案防高压态势,确保各类风险早发现、早预警、早处置。完善异常交易监测系统,以数据关联关系搭建为重点,通过内部资源挖掘整合、外部信息采集拓展等方式,不断提高风险监控预测能力与风险锁定的精准度。

严肃责任追究,铺好违规“高压线”。兴业银行北京分行秉持 “有风险没有及时发现就是失职,发现风险没有及时提示和处置就是渎职”的标准,通过构建多层级问责管理体系,充分发挥问责管理“高压线”警示工作质效。理顺问责流程,不断完善问责管理制度;健全完善覆盖各个层级的问责管理体系;进一步完善多层级责任追究体系,强化内控管理措施对问责管理的有效补充,并加大对违规行为的处罚力度,全面落实从严治行,由上而下、层层传导,端正经营作风。

“树理念持之以恒,强执行行稳致远”。兴业银行北京分行表示,以“兴航程”2018强化执行年活动为契机,认真践行“依法合规经营、服务实体经济”经营理念,对内形成“主动合规、全员合规”的良好氛围,对外树立“恪尽职守、笃行务实”的企业形象。

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